Temario
INTRODUCCIÓN
- Conceptos básicos PLD/FT.
- Obligaciones PLD para SOFOMES.
- Capacitación: programa, temario, evaluaciones y constancias.
- Funciones del oficial de cumplimiento.
GAFI
- Funciones del GAFI.
- Recomendaciones del GAFI.
PROCESOS IDENTIFICACIÓN CLIENTES E INTEGRACIÓN EXPEDIENTES
- Identificación de clientes.
- Identificación de propietarios reales.
- Verificación de información.
- Conservación de información.
RIESGO PLD /FT
- Procesos conocimiento cliente: grado riesgo, perfil transaccional y alertas transaccionales.
- Listas PEPS y LPB.
- Ejemplos prácticos riesgo.
METODOLOGÍA DEL EBR
- Disposiciones y guía para elaborar metodología EBR.
- Evaluación EBR.
- Ejemplos prácticos implementación.
REPORTES PLD
- Operaciones relevantes.
- Operaciones inusuales.
- Operaciones internas preocupantes.
- Mejores prácticas.
- Ejemplos prácticos.
ESTRUCTURAS INTERNAS
- Funciones y operación del CCC.
- Actividades del OC.
- Elaboración de actas y documentación de gestión.
