Curso |
Dirigido a |
Objetivo |
Fechas y horarios |
| 1. Conocimiento del Cliente | Oficiales de cumplimiento, comité de comunicación y control, áreas: comercial, de operaciones, de crédito, de riesgos y legal. | Definir un perfil transaccional y grado de riesgo de los clientes; establecer un sistema de alertas adecuado que permita identificar posibles operaciones inusuales. | PROXIMAS FECHAS |
| 2. Metodología de evaluación de riesgos PLD/FT. | Oficial de cumplimiento, área de riesgos, comité de comunicación y control y área de auditoría. | Diseñar la metodología del enfoque basado en riesgos y ejemplo de cómo implementarla, para evaluar el riesgo de la entidad financiera. | PROXIMAS FECHAS |
| 3. Reportes de operaciones inusuales y de 24 horas. | Oficiales de cumplimiento y Comité de Comunicación y Control. | Identificar operaciones relevantes y aquellas que pueden resultar inusuales, de 24 hrs , e internas preocupantes y conocer la estructura layout ) de los reportes para su presentación a través del sistema SITI. | PROXIMAS FECHAS |
| 4. Estructuras internas. | Consejo de Administración, dirección general, área gerencial, oficiales de cumplimiento y miembros del comité de comunicación y control. | Conocer las funciones e importancia del comité de comunicación y control y/o del oficial de cumplimiento. | PROXIMAS FECHAS |
| 5. Integración de expedientes. | Al área comercial, área de crédito, mesa de control, oficiales de cumplimiento y legal. | Identificar datos y documentos que deben formar parte de los expedientes de los clientes y terceros partícipes (obligados solidarios, propietarios reales, avales, entre otras figuras). | PROXIMAS FECHAS |
Modalidad:
Vía remota
