Taller de preparación para Certificación PLD/FT ante CNBV


Objetivo:

Al finalizar el curso estarás actualizado respecto a las obligaciones de PLD/FT. Se te aplicará un examen escrito y obtendrás una constancia personalizada de participación, lo cual, en conjunto, te permitirá cumplir con el requisito de capacitación anual ante la CNBV.

Temario:

1. Conceptos y Definiciones.
2. Políticas de Identificación y Conocimiento del Cliente.
3. Operaciones Relevantes, Inusuales e Internas Preocupantes.
4. Funciones y Obligaciones del CCC y del Oficial de Cumplimiento.
5. Sistemas Automatizados de PLD/FT.
6. Nuevas Obligaciones de PLD/FT y Plazos de Cumplimiento.
7. Seguimiento al Dictamen Técnico de PLD/FT.
8. Supervisión de la CNBV: Visitas de Inspección a SOFOM No Reguladas.
9. Certificación del Oficial de Cumplimiento ante la CNBV.
10. Calendario de Obligaciones de PLD/FT para el 2016.

Dirigido a:
  • SOFOMES
  • SOFIPOS
  • UC
  • Bancos
  • SOFINCOS
  • SOCAPS
Fecha:

30 de Enero de 2021

Hora:

9:00 AM – 10:00 AM

Costo:

Gratuito

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