Cumplimiento normativo respecto de
Actividades no financieras
(LFPIORPI, Actividades Vulnerables y Profeco)


A) LFPIORPI

  • Diagnóstico de cumplimiento y aplicabilidad de Actividad Vulnerable
  • Alta en portal antilavado de Actividades Vulnerables y del encargado de cumplimiento.
  • Elaboración del Manual de Cumplimiento que cumple con la Ley Antilavado.
  • Asesoría para la debida Identificación e Integración de Expedientes de Clientes o Usuarios.
  • Identificación, estructura y presentación de avisos mensuales.
  • Identificación y tratamiento de Dueños Beneficiarios.
  • Implementación de medidas necesarias para una adecuada gestión de Riesgo en materia de lavado de dinero.

B) PROFECO.

  • Asesoría para el cumplimiento oportuno de las obligaciones ante PROFECO.
  • Elaboración y revisión de Contratos de Adhesión, Estados de cuenta, Carátulas y otros documentos que formen parte de la formalización de operaciones con el cliente.
  • Revisión de elementos normativos en la Publicidad.
  • Verificación de la metodología para el cálculo del CAT.
  • Desarrollo de nuevos productos financieros que oferten empresas comerciales.
  • Atención de reclamaciones ante la PROFECO.