Como resultado de algunas observaciones, les recordamos que:

1. La información y datos de contacto del Director General o equivalente, Oficial de cumplimiento y del Auditor externo o interno en PLD/FT, deben encontrarse actualizados en el SITI, ya que:

– Los comunicados por parte de la CNBV serán notificados al correo registrado del Oficial de Cumplimiento en el SITI, por lo que sí está en desuso, podría provocar incumplimientos por parte de la Entidad.

– Si requieren hacer alguna consulta o solicitud, la autoridad validará que el correo corresponda con aquél registrado, brindando la información sólo a remitentes oficialmente registrados en SITI.

– Para realizar la revocación y designación del Oficial de Cumplimiento u Oficial de Cumplimiento interino, el proceso está vinculado a una serie de comunicaciones que serán enviadas al correo registrado en SITI del Director General de la Entidad.

– La Entidad también deberá mantener actualizados los datos del Auditor correspondiente, para cualquier remisión de información de la autoridad.

2. Para las personas o grupo de personas que ejercen el control y transmisión de acciones:

– Se deberá mantener actualizada la información de las personas que ejerzan el control de la Entidad, la cual deberá ser reportada vía SITI, dentro de los 10 días hábiles, a aquel en que los accionistas o socios respectivos comuniquen esa situación a la persona a cargo de la administración.

– Respecto a la transmisión de acciones, se deberán informar vía SITI, aquellas que se realicen por más del 2 % del capital social pagado, dentro de los 3 días hábiles siguientes, a su inscripción registro en el libro de la Entidad.

3. Para el Comité de Comunicación y Control.

– Cualquier designación, adición o sustitución de los integrantes del Comité, deberá reportarse en SITI dentro de los quince días hábiles siguientes a la fecha en que se haya realizado.